国际火电站工程EPC合同风险

.1.1                研究现状

合同风险管理理论是随着风险管理和合同管理的实践和发展而逐渐形成的。在上世纪八十年代之前国际火电站工程的合同关系一般都比较简单，合同条款复杂程度低，人们多从法律问题的角度对于合同风险方面分析，更多的在于研究合同制订时的严谨合理度。合同风险管理一般属于律师范围内的工作，在整个工程项目管理方面，项目管理人员对其重要性的认识也不够深入。

进入八十年代以后，在工程领域对于合同风险越来越重视，项目管理人员把合同风险管理加入到项目管理中来。同时由于国际项目大型化的趋势，合同关系涉及到的利益相关者多，国际火电站工程总承包的合同文本也越来越复杂，处理与合同相关的麻烦难度加大，承包商发现合同风险管理的重要性，于是加强了合同文本的管理，以及公司管理层和上下各层员工对于合同风险的培训和教育宣传工作。在承包项目的过程中提高了合同风险管理的重要性，强化风险意识和合同索赔意识。

这些年来，专家在合同风险管理方面深入进行研究。合同风险管理逐渐发展为工程承包管理的一个组成部分，发展了合同风险管理在工程承包领域的理论与实践，对于总承包EPC合同风险管理的研究也逐渐深入。目前的研究中包括了合索赔管理，以及对于合同范本的研究，和对于合同风险管理过程的研究。下面对于这几个研究方面重要予以阐述：

（1）对索赔管理的研究

关于合同的风险发生后的索赔管理理论，国际学者对其理论和实际应用案例也进行了具体详细的研究。Michael S. Simon于1979年出版的《施工合同和索赔》和James 于1988年编写的《施工索赔定量方法》对于各种案例的索赔经验的进行了总结。（国外的文献太少）

我国对合同风险中的索赔研究从九十年代？以后得到了飞速的发展。但由于我国合同索赔方面的研究时间相比国外较短，研究内容成果有限。丁士昭教授编写的《建设监理导论》^[1] （建议使用当页脚注，下同）系统全面的对我国的工程建设出现的索赔现象进行研究。梁鉴编著的《国际火电站工程施工索赔》^[2]对于国际火电站工程施工中的各种索赔方面的经验、实践、管理方法和未来发展进行探索。成虎编写的《建筑工程合同管理与索赔》^[3]对索赔的管理依据、程序、手段以及案例事件的识别、资料的搜集、索赔处理各个方面进行详细阐述。在索赔的法律方面，陈安的《涉外经济合同的理论与实务》^[4]从合同损害和违约赔偿等方面深入探索，为合同索赔提供法律依据。汪小金出版的《建筑施工合同索赔管理》^[5]中对于土木建筑业施工合同管理中的索赔问题进行深入探索，总结作者多年来水利系统工程的合同管理实践经验。陈贵民出版的《建设工程施工索赔与反索赔》^[6]以及后续在期刊上发表的一系列文章对建筑工程的合同索赔条款，具体程序与方法等方面进行探索。李武伦^[7]从工程师的合同管理角度，从招标施工竣工验收这几个方面，对合同中的索赔管理进行分析，总结作者参与项目的成功经验以及教训。

（2）对合同范本的研究

为了能更好保持业主以及承包商的义务与权益的平衡，以及预防控制风险，世界上很多组织都出台了具有权威性的合同范本来规范公平合理的交易过程，这些不同范本的出台，减少了风险发生可能性，规范了市场。这些合同涵盖面广，包括一般的承包合同，以及EPC 合同等合同形式；针对特殊具体的工程情况，合同会有专用条款来进一步规范，以适应不同性质工程的需要。其中使用比较广泛的有英国土木工程师协会的ICE合同，即《土木工程施工合同条款》，以及英国皇家建筑师学会出台的JCT合同，即《建筑合同条款标准格式》合同条款。同样美国在这一方面也不甘落后，建筑师学会编制了一系列AIA合同条款运用于施工。

其中国际上运用最为广泛的，就属国际咨询工程师联合会FIDIC组织编写的合同文本了，FIDIC组织最初由英国、法国、比利时三个国家组成，目前拥有六十多个成员国，其FIDIC合同条款，在总承包领域已经成为国际标准，是国际火电站工程总承包首选合同条件。FIDIC合同将一个世纪以来的工程，法律，经济学和管理方面的经验成果结合起来，编纂出在土木工程建筑业的一系列文件。其规范和合同条款被各大银行以及联合国开发计划署等金融组织应用。

众多学者对于FIDIC合同条件进行了研究：田威编写的《FIDIC合同条件应用实务》^[8]以及《FIDIC合同条件实用技巧》^[9]将99版的FIDIC合同条件与之前的版本相比，更全面地分析了有关FIDIC合同的一些具体问题，是多年的项目管理以及合同经验的汇总。张水波、何伯森^[10]的《FIDIC新版合同条件导读与解析》 解析了FIDIC合同条件的四个新合同条件，将现在与原先版本对比；分析了条款的核心内容；应注意的关键和在实践中的重点。张明峰^[11]《FIDIC新红皮书精要解读》采用对菲迪克条款逐条详细解说的形式，介绍了对于FIDIC合同的应用。崔军^[12]在《FIDIC合同原理与实务》中研究了项目利益相关者，包括业主、承包商以及分包商的各项权利义务，阐述了菲迪克合同的性质，以及合同订立流程、 设计、分包、变更、 违约索赔、以及解决争议等相关内容。罗毅、李明顺^[13]的《FIDIC条件与合同管理》以FIDIC组织的背景及其合同条件的编制目的为出发点，研究了土木工程施工合同管理的内涵。  

（3）对合同风险管理过程的研究

对于合同风险管理过程方面的研究，丁晓欣的《建设工程合同管理》^[14]从项目各种利益相关者的角度出发，分析各方责任义务，全面系统探索了合同风险相关问题，包括合同的订立、合同的支付、合同的法律问题，合同的相关者关系处理等问题，也包括合同过程中所应该注意的其他关键问题。宋宗宇的《建设工程合同风险管理》^[15]中介绍了建设施工合同的不同案例，结合合同风险管理的发展背景，对于工程合同中容易出现风险的订立履行过程进行研究，并给出了合同风险的应对防范措施。胡文发编纂的《工程合同管理》^[16]对于合同风险管理，从过程方面进行进一步探究，从合同管理的策划到合同的订立直至最后合同文件档案的管理，进行了阐述，对于其中风险的预防和应对进行了探究。韦海民《建设工程合同管理》^[17]中对于合同风险的管理体系结合多年来的实践经验进行了完善，形成了一套新的管理体系，具有实践意义。

同时各学者在学术期刊上也纷纷发表对于合同风险管理研究成果， 陈祥龙^[18]基于全局思想从整个过程、方位和参与者的视角进行工程合同风险管理，达到项目风险最小和项目增值目的。杜永江^[19]根据国际火电站工程EPC总承包模式一系列的特点，将合同的风险管理划分成前期、履约期以及后评估期，从这几个阶段研究，从而合理详细制定EPC总承包动态的合同风险流程管理。古建明^[20]对承包商合同风险的可能主要表现方式、承包商合同存在风险的因素以及风险管理的措施对策这几个方面的内容系统全面的分析，阐述了我国承包商在合同风险管理中的具体工作。孙傲然^[21]介绍了工程总承包项目的合同以及合同中发生率较大的风险，对中国承包商在国际上的EPC工程中的合同风险规避做了分析。对大概率的风险因素提出主要应对措施，对承包商国际火电站工程EPC项目合同风险管理提供实践性的建议，在合理范围来规避风险。